宾斯忙碌的一天,克拉肯的第二次比赛

宾斯向美国支付了公司历史上最高的罚款之一。司法部,其创始人和首席执行官,昌鹏"CZ"赵,退出了作为与多个联邦机构和解的一部分,他的职责平台。与此同时,克拉肯正面临来自美国的诉讼。证券交易委员会与美国证券交易委员会(SEC)先前的诉讼浪潮相呼应。

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宾斯与美国多家公司结算了指控。代理机构(一个主要的例外),结束了密码中最受欢迎的管制行动之一。

宾斯是世界上规模最大的密码交换,刚刚同意支付一些联邦官员描述的美国最大的罚款。

宾斯和昌鹏赵"CZ"周二与多个联邦机构达成协议,同意支付数十亿美元的一笔交易,这也将使赵面临潜在的监禁时间,宾斯从美国"完全退出"。并同意在未来几年里接受监督员的严格监督。

如果你错过了周二的监管庆典:

如果你注意到数字不一致,你是对的。这是一个混乱的混乱,很大程度上是因为这些金额相互重叠,并涉及到一些经济处罚,除非公司再次迷路。实际总额为43亿美元的资金将从宾斯转移到美国.官员们说,政府国库。执法网正在募集7.8亿美元。另外1亿5千万美元的罚款将被暂停执行,而24.7亿美元将记入司法部和CFTC。外国资产管制处将再募集7000万美元,并将另外8.98亿美元贷记司法部。科因泰克的杰西汉密尔顿检查和CFTC肯定会得到135万美元的罚款。

合计:

财政部的一位高级官员说:"财政部与司法部合作努力的其中一件事是,这种惩罚的大部分将用于国家资助的恐怖主义的受害者。

宾斯的角色是一个主要的密码交换,在美国内部秘密运作。可能是更大的故事。交易所的目标是美国的"要人用户"。法庭文件称,这将在早期推动其增长。赵知道这一点,并知道他的平台的用户大约有三分之一来自美国。,并且花费时间想出如何隐藏这些用户在平台上,而不是删除他们。

此外,美国司法部称,该交易所有许多来自受制裁地点的用户,其中一个例子就是宾斯在2019年11月发现了"来自伊朗的经核实的600级第2级用户"。美国之间近10亿美元的交易。受制裁国家的用户出现在宾斯的平台上。

许多指控重复或与我们在今年3月的CFTC诉讼中看到的情况有关--即该交易所故意地允许美国。在不了解客户或不进行反洗钱检查的情况下在其平台上进行交易的人,以及在没有适当登记的情况下进行交易的人。交易所允许美国.客户与受制裁国家的客户进行交易,这显然是非法的。

司法部长梅里克·加兰说:"作为今天决议的一部分,司法部也在强制实行监督制度,以及对宾斯的报告要求。""今后,宾斯必须依法提交可疑活动报告。该公司必须审查过去的交易,并向联邦当局报告可疑活动。这将推动我们对恶意网络活动和恐怖主义筹资的刑事调查,包括利用密码交换支持哈马斯等团体。"

司法部的监控将持续三年。执法网还任命了一名监测员,他将任职五年,并将获准查阅宾斯的所有书籍和记录。

这似乎远远超过了美国。我想世界各地的监管机构可能会对美国到底是什么感兴趣。在过去的交易中找到。

周二有一次明显的缺席:证券交易委员会主席加里•根斯勒没有参加宣布与该交易所和解的联邦官员。

这可能是一个简单的答案:美国证券交易委员会(SEC)很可能是在寻求法庭的胜利,它可以指出,这是它正在进行的类似于美国处理密码交换的努力的一部分。证券交易系统。其他机构获得了胜利和巨额惩罚,但大多数指控基本上是相同的:宾斯提供美国。人们在不遵守法律的情况下获得产品和服务。

下面我们将进一步讨论这个问题,但美国证券交易委员会目前的任务是让密码交易平台划分其交易所、清算所和经纪人/交易员职能,如股票交易如何运作。约束力(及更多) 美国 比 互联网 )是那些不把这些功能区别对待的公司之一。

有关周二行动的更多信息,请阅读我们的报道。

乍一看,这个 听起来很耳熟 .

许多争论都是熟悉的。监管机构称,克拉肯正在经营一家未注册的证券经纪人、清算所和交易所。在不向公众充分披露的情况下,投资公众获取类似未登记证券。我们以前见过几次。美国证券交易委员会已经达成了两项和解(这并非一无是处,法律上的先例,但实际上也不是很多),并起诉了其他几家交易所,而这些交易所目前正在发生争执。

"在没有以任何身份向SEC登记的情况下,克拉肯同时充当这些密码资产证券的经纪人、交易商、交易所和结算机构。这样一来,克拉肯就给投资者带来了风险,并从投资者那里获取了数十亿美元的费用和交易收入,而没有遵守甚至不承认美国的要求。该诉讼称,旨在保护投资者的证券法。

与刑事诉讼不同,但与刑事诉讼类似 美国 根据这份文件,美国证券交易委员会(SEC)指控混合客户和公司资金,以及糟糕的控制和记录--"任何适当注册的证券中介机构也将禁止"。

在一篇博客文章中,克拉肯提出,美国证券交易委员会没有声称任何客户资金损失或任何客户受到伤害。这与宾斯在其对SEC诉讼的早期辩护中所提出的论点相似。

但还不清楚这究竟有多重要。正如法官刘易斯·卡普兰在山姆·班克曼的刑事审判中所说的那样,问题不在于客户是否能够或将会得到完整,而在于资金最初是被拿走的。

他上个月说:"指控的罪名是,银行工人拿走了钱……他后来的所作所为无关紧要。"

另一方面,负责监督宾斯案的法官艾米伯曼杰克逊,在宾斯是否已将客户资产转移到海外的问题上无法得到一个明确的答案时,显然感到沮丧。

有一些重要的不同之处--杰克逊在听证会上寻求美国证券交易委员会(SEC)的临时限制令、民事与刑事等。但是,如果这个案子进行审判,这是一个重要的区别很可能会出现。

另一个有趣的细节来自周一的克拉肯诉讼案,这是科因泰克的丹尼纳尔逊指出,美国证券交易委员会详细说明了克拉肯是如何推动监管机构所称的未注册证券的各种密码货币的。

在此前的诉讼中,SEC详细说明了它是如何相信不同的密码货币,比如与菲罗金网络相关的FIFE标记,可能是证券。但这些诉讼通常结束了这些分析,重点是标记发行人。

周二的诉讼中提到"克拉肯的公开声明"是列出这些数字资产并提供给投资公众的平台,在该平台上,交易所"加强了投资者对利润的合理预期",如果他们投资于这些标志。